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Essential Strategies For Financial Services Compliance

Author: Annie Mills
Publisher: John Wiley & Sons
ISBN: 1118906195
Size: 24.37 MB
Format: PDF, ePub
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A fully updated edition of the definitive guide to financialregulation In recent years, not only has the compliance field become firmlyestablished, but it has seen staggering growth, thanks tonever-ending changes in the regulatory environment. As regulationincreases still further, the demand for clear guidance onnavigating daily compliance issues is greater than ever. Now in itssecond edition, the highly successful Essential Strategies forFinancial Services Compliance has been updated with the latestcompliance strategies and regulatory information, making itindispensable for compliance officers, legal firms, and anyone elseworking with the financial services compliance function. Non-compliance represents a significant material risk for anyfinancial services firm that fails to understand and appropriatelyapply regulatory standards. This Second Edition of EssentialStrategies for Financial Services Compliance makes it easy todigest complex information on the regulatory framework. But thisbook is far from solely theoretical. A balanced approach means thatboth the concepts and their application are within reach.Annie Mills and Peter Haines deliver solid advice that can beapplied on a day-to-day basis to manage any compliance issues thatmay arise. Read this book to: Understand the conceptual basis of compliance and the currentregulatory environment applicable to the financial servicesindustry Quickly and thoroughly learn the accepted best practices foreveryday compliance Get up to date information on the current financial regulatoryenvironment with this new edition Reference detailed advice as issues arise in day-to-dayoperations This update to the popular first edition of EssentialStrategies for Financial Services Compliance will helpeliminate non-compliance risk and ensure that your firm is entirelycurrent on its ability to navigate the maze of financial servicesregulation.

Enterprise Compliance Risk Management

Author: Saloni Ramakrishna
Publisher: John Wiley & Sons
ISBN: 1118550285
Size: 11.99 MB
Format: PDF
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The tools and information that build effective compliance programs Enterprise Compliance Risk Management: An Essential Toolkit for Banks and Financial Services is a comprehensive overview of managing compliance and compliance risk. With unique hands-on tools including templates, checklists, and scorecards, practitioners can immediately begin to jumpstart compliance initiatives. Written from a real-world perspective, the book goes beyond theory to describe the practical aspects of active compliance management from all facets. Compliance professionals aren't the only stakeholders in active risk management. These concerns involve the various strata of management within the organization, regulators, industry bodies, and customers. Although a young and evolving discipline, compliance risk management is being brought to center stage as the complexity of the financial world increases exponentially, layering nuance and dimension on to an already complex topic.Enterprise Compliance Risk Management meets the need for a comprehensive reference, providing a framework for keeping up-to-date with the multitude of diverse legal requirements and guidelines bankers face. Topics include: Active compliance management as a strategic intervention Connections to reputation, legal risk, governance, and customer satisfaction The entire ecosystem of stakeholders outside of designated compliance officers Operation, training, and reporting of various compliance models The book also includes a direct examination of "risk", including identification, measurement, mitigation, monitoring, remediation, and regulatory dialogue, and an exploration of multidimensional financial services that points out focal points for active compliance management. Compliance professionals seeking a handle on this vital but fledgling discipline can find the information they need inEnterprise Compliance Risk Management.

Iso27001 Iso27002 Ein Taschenf Hrer

Author: Alan Calder
Publisher: IT Governance Ltd
ISBN: 1849289093
Size: 64.35 MB
Format: PDF, ePub, Mobi
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Schützen Sie die Informationen Ihrer Organisation mit ISO27001:2013 Informationen gehören zu den wichtigsten Ressourcen Ihrer Organisation und ihre Sicherheit ist überlebenswichtig für Ihr Geschäft. Dieser praktische Taschenführer bietet einen grundlegenden Überblick über die beiden wichtigsten Informationssicherheitsstandards mit den formalen Anforderungen (ISO27001:2013) zum Erstellen eines Informationssicherheit-Managementsystems (ISMS) sowie Empfehlungen zu besten Verfahren (ISO27002:2013) für alle jenen, die dieses Einführen, Umsetzen oder Verwalten müssen. Ein auf der Norm ISO27001/ISO27002 basierendes ISMS bietet zahlreiche Vorteile: Verbessern Sie Ihre Effizienz durch Informationssicherheitssysteme und vorgehensweisen, dank derer Sie sich auf ihr Kerngeschäft konzentrieren könnenSchützen Sie Ihre Informationswerte vor einer Reihe von Cyber-Bedrohungen, krimineller Aktivitäten, Gefährdungen durch Insider und SystemausfälleManagen Sie Ihre Risiken systematisch und erstellen Sie Pläne zum Beseitigen oder Verringern von Cyber-BedrohungenErkennen Sie Bedrohungen oder Prozessfehler eher und beheben Sie sie schnellerDer nächste Schritt zur Zertifizierung? Sie können einen unabhängigen Audit Ihres ISMS anhand der Spezifikationen der Norm ISO27001 vornehmen lassen und, wenn dieser die Konformität Ihres ISMS bestätigt, unter Umständen einen akkreditierte Zertifizierung erhalten. Wir veröffentlichen eine Reihe von Toolkits und Büchern zum Thema ISMS (wie „Nine Steps to Success“), die Sie dabei unterstützen. InhaltDie ISO/IEC 27000 Familie von Informationssicherheitsstandards;Hintergrund der Normen;Unterschied Spezifikation - Leitfaden;Zertifizierungsprozess;Die ISMS und ISO27001;Überblick über ISO/IEC 27001:2013;Überblick über ISO/IEC 27002:2013;Dokumente und Aufzeichnungen;Führungsverantwortung;Prozessansatz und PDCA-Zyklus;Kontext, Politik und Anwendungsbereich;Risikobeurteilung;Die Erklärung zur Anwendbarkeit;Umsetzung;Überprüfung und Handeln;Managementprüfung;ISO27001 Anhang A; Über den Autor Alan Calder ist Gründer und Vorstandsvorsitzender der IT Governance Ltd, ein Informations-, Analyse- und Beratungsunternehmen, das Unternehmen bei der Verwaltung von IT-Governance-, Risikomanagement-, Compliance- und Informationssicherheitsfragen unterstützt. Er verfügt über eine langjährige Erfahrung im Senior Management im privaten und öffentlichen Sektor. Dieser praktische Taschenführer bietet einen grundlegenden Überblick über die beiden wichtigsten Informationssicherheitsstandards – kaufen Sie ihn noch heute und erfahren Sie, wie Sie das wertvollste Gut Ihrer Organisation schützen können.

Hedge Fund Compliance

Author: Jason A. Scharfman
Publisher: John Wiley & Sons
ISBN: 1119240239
Size: 45.45 MB
Format: PDF, Kindle
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The long-awaited guide for modern hedge fund compliance program development Hedge Fund Compliance + Website provides straightforward, practical guidance toward developing a hedge fund compliance program, drawn from the author's experience training financial regulators, consulting with government entities, and analyzing hedge fund compliance structures across the globe. In-depth explanations of compliance principles are backed by illustrative case studies and examples. Highly in-demand templates of popular hedge fund compliance documentation provide actionable illustrations of key compliance policies. Designed to assist investors, fund managers, service providers, and compliance job seekers directly, this book describes the fundamental building blocks of the hedge fund compliance function. Compliance is one of the fastest growing areas in the hedge fund space. This reference book provides an essential foundation in modern hedge fund compliance, reflecting the recent changes of this dynamic field. Design and run a hedge fund compliance program Access templates of core compliance documentation and checklists Discover how investors can evaluate and monitor compliance programs Interviews with hedge fund compliance practitioners A steady stream of regulatory changes, combined with the enhanced enforcement efforts of regulators, ensure that hedge funds' compliance-related expenditures will continue to grow. While hedge fund compliance legislation continues to evolve globally, little practical guidance exists for those tasked with the boots-on-the-ground aspects of developing an actual compliance program to comply with best practices and regulatory guidance from leading hedge fund regulators including the US Securities and Exchange Commission, the National Futures Association, the Commodity Futures Trading Commission and the United Kingdom's Financial Conduct Authority. Hedge fund professionals and investors need a fundamental framework for establishing and evaluating an effective program, and when compliance is the issue, trial and error carries too much risk. Hedge Fund Compliance + Website provides clear guidance and practical tools to meet today's compliance professional needs.

Neun Schritte Zum Erfolg

Author: Alan Calder
Publisher: IT Governance Ltd
ISBN: 1849288682
Size: 53.47 MB
Format: PDF, Mobi
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Schritt-für-Schritt-Anleitung für eine erfolgreiche ISO 27001-Implementierung In sinnvoller, nicht technischer Sprache führt Sie dieser Leitfaden durch die wichtigsten Schritte eines ISO 27001-Projekts, um Ihnen den Erfolg desselben zu garantieren - von der Einführung bis hin zur Zertifizierung: ProjektmandatProjektanbahnungInitiierung eines ISMSManagement-FrameworkGrundlegende SicherheitskriterienRisikomanagementImplementierungMaßnahme, Überwachung und ÜberprüfungZertifizierung In dieser dritten Auflage und ausgerichtet auf ISO 27001: 2013 eignet sich das Handbuch ideal für alle jene, die sich zum ersten Mal mit der Norm beschäftigen. "Es ist als hätten Sie einen $ 300 / h-Berater an Ihrer Seite, wenn Sie die Aspekte der Gewinnung von Management-Unterstützung, Planung, Problembestimmung (Scoping), Kommunikation etc. betrachten." Thomas F. Witwicki Mit Hilfe dieses Buches erfahren Sie wie Sie: Unterstützung im Management und die Aufmerksamkeit des Vorstands erhalten;Erstellen Sie ein Management-Framework und eine Gap-Analyse, um klar zu verstehen, was Sie bereits unter Kontrolle haben und worauf ihre Bemühungen abzielen sollen;Strukturieren Sie Ihr Projekt und statten Sie es mit Ressourcen aus – einschließlich der Festlegung, ob Sie einen Berater verwenden werden oder die Tätigkeit selbst durchführen sowie der Überprüfung der vorhandenen Mittel und Ressourcen, die ihre Arbeit erleichtern werden;Führen Sie eine fünfstufige Risikobewertung durch und erstellen Sie eine Aussage zur Anwendbarkeit sowie einen Risikoplan;Integrieren Sie Ihr ISO 27001 ISMS mit einem ISO 9001 QMS und anderem Managementsystem;Adressieren Sie die Dokumentationsherausforderungen, denen Sie im Rahmen der Erstellung von Geschäftsgrundsätzen, Verfahren, Arbeitsanweisungen und Datensätzen begegnen – einschließlich realisierbarer Alternativen zum kostspieligen Trial- und Error AnsatzKontinuierliche Verbesserung Ihres ISMS, einschließlich interner Prüfungen und Tests sowie Kontrollen durch das Management; Dieses Buch liefert Ihnen die nötige Anleitung zum Verständnis der Anforderungen der Norm und zur Gewährleistung, dass ihr Implementierungsprojekt ein Erfolg wird. Dabei werden sechs Geheimtipps für den Erfolg gegeben. Background Die Erlangung und Aufrechterhaltung der akkreditierten Zertifizierung nach der internationalen Norm für Informationssicherheit-Management - ISO 27001 - kann ein kompliziertes Vorhaben darstellen, besonders dann, wenn die Norm für Sie noch neu ist. Autor Alan Calder kennt ISO 27001 in- und auswendig: der Gründer und Vorstandsvorsitzende von IT Governance, er leitete die erste Implementierung eines nach BS 7799 zertifizierten Managementsystems - dem Vorläufer der ISO 27001 - und arbeitet seither mit der Norm und seinen Nachfolgern zusammen. Hunderte Organisationen weltweit haben akkreditierte Zertifizierungen nach ISO 27001 mit der IT-Governance-Beratung erlangt- wie in diesem Buch zusammengefasst. Kaufen Sie dieses Buch heute und erlernen Sie die neun Schritte für eine erfolgreiche ISO 27001 ISMS Implementierung.

Mifid Ii

Author: Doris Wohlschlägl-Aschberger
Publisher: Frankfurt School Verlag
ISBN: 3956471245
Size: 79.13 MB
Format: PDF, Kindle
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Die europäischen Regelungen der MiFID II sowie der MiFIR und der EMIR stellen die Finanzindustrie vor große Herausforderungen. Mit diesen neuen Normen sollen die Transparenz in den Märkten sowie die Effizienz und Integrität der Finanzmärkte erhöht und neue, auch technische Entwicklungen, erfasst werden. Dies wirkt sich grundlegend auf die Produktgestaltung und den Vertrieb der Institute im Besonderen sowie auf die Marktstruktur im Allgemeinen aus. Damit ergeben sich auch Folgen für die geschäftspolitische Positionierung der einzelnen Marktteilnehmer. Das Buch beschreibt die rechtlichen Grundlagen der MiFID II sowohl auf europäischer als auch auf nationaler Ebene. Darauf aufbauend werden die Auswirkungen der Richtlinie auf den Wertpapierhandel und auf Handelsplätze sowie auf die Anlageberatung und für den Anlegerschutz aus Sicht der Institute thematisiert. Zudem werden die Folgen der MiFID II im Zusammenhang mit der Product Governance auf die Kunden- und Produktstruktur analysiert sowie die Wertpapier-Compliance für die Marktteilnehmer beschrieben. Die Autoren stammen aus Finanzinstituten, aus Rechtsanwaltskanzleien sowie der Aufsicht. Sie beschreiben sowohl den Stand der Umsetzung als auch weiterführende Perspektiven für die praktische Implementierung der MiFID II. Das Buch bietet damit einen lösungsorientierten Ein- und Überblick über zentrale Themen sowie einen Ausblick auf die weitere Entwicklung.

Dieses Mal Ist Alles Anders

Author: Carmen Reinhart
Publisher: FinanzBuch Verlag
ISBN: 3862484386
Size: 73.34 MB
Format: PDF
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Dieses Mal ist alles anders. Die derzeitige Krise ist überhaupt nicht vergleichbar mit vergangenen Situationen – darin sind sich die Experten einig, wann immer ein Wirtschaftssystem oder ein Staat zusammenbricht. Carmen Reinhart und Kenneth Rogoff haben die Crashs der letzten 800 Jahre analysiert. Ihr erstaunliches Ergebnis: In Wahrheit sind es doch immer die gleichen Fehler, die zum Kollaps geführt haben.

Das Devops Handbuch

Author: Gene Kim
Publisher: O'Reilly
ISBN: 3960101244
Size: 49.91 MB
Format: PDF, ePub, Docs
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Mehr denn je ist das effektive Management der IT entscheidend für die Wettbewerbsfähigkeit von Organisationen. Viele Manager in softwarebasierten Unternehmen ringen damit, eine Balance zwischen Agilität, Zuverlässigkeit und Sicherheit ihrer Systeme herzustellen. Auf der anderen Seite schaffen es High-Performer wie Google, Amazon, Facebook oder Netflix, routinemäßig und zuverlässig hundertoder gar tausendmal pro Tag Code auszuliefern. Diese Unternehmen verbindet eins: Sie arbeiten nach DevOps-Prinzipien. Die Autoren dieses Handbuchs folgen den Spuren des Romans Projekt Phoenix und zeigen, wie die DevOps-Philosophie praktisch implementiert wird und Unternehmen dadurch umgestaltet werden können. Sie beschreiben konkrete Tools und Techniken, die Ihnen helfen, Software schneller und sicherer zu produzieren. Zudem stellen sie Ihnen Maßnahmen vor, die die Zusammenarbeit aller Abteilungen optimieren, die Arbeitskultur verbessern und die Profitabilität Ihres Unternehmens steigern können. Themen des Buchs sind: Die Drei Wege: Die obersten Prinzipien, von denen alle DevOps-Maßnahmen abgeleitet werden.Einen Ausgangspunkt finden: Eine Strategie für die DevOps-Transformation entwickeln, Wertketten und Veränderungsmuster kennenlernen, Teams schützen und fördern.Flow beschleunigen: Den schnellen Fluss der Arbeit von Dev hin zu Ops ermöglichen durch eine optimale Deployment-Pipeline, automatisierte Tests, Continuous Integration und Continuous Delivery.Feedback verstärken: Feedback-Schleifen verkürzen und vertiefen, Telemetriedaten erzeugen und Informationen unternehmensweit sichtbar machen.Kontinuierliches Lernen ermöglichen: Eine Just Culture aufbauen und ausreichend Zeit reservieren, um das firmenweite Lernen zu fördern.